陜焦公司 三重一大 決策制度

實(shí)施辦法（試行）

 

第一章 總 則

 

第一條 為深入落實(shí)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí) 三重一大 決策制度的意見》，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部決策行為，提高決策水平、防范決策風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，深入推進(jìn)公司反腐倡廉建設(shè)，保障企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)集團(tuán)公司要求，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本實(shí)施辦法。

第二條  三重一大 事項(xiàng)決策必須遵循以下原則：   

（一）凡涉及企業(yè)重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定

（二）堅(jiān)持依法決策，遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，保證各項(xiàng)決策合法合規(guī)。

（三）堅(jiān)持民主決策，黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員要正確處理好民主與集中的關(guān)系，帶頭執(zhí)行民主集中制，堅(jiān)持集中指導(dǎo)下的民主與民主基礎(chǔ)上的集中相結(jié)合，按照 集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定 的要求進(jìn)行決策,保證權(quán)力正確行使。

（四）堅(jiān)持科學(xué)決策，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，解放思想，實(shí)事求是，重點(diǎn)強(qiáng)化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效防范決策風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)決策科學(xué)性，避免決策失誤。

（五）堅(jiān)持規(guī)范決策，黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部要按照議事規(guī)則和各自職責(zé)、權(quán)限進(jìn)行決策。

 

第二章 三重一大 主要內(nèi)容

 

第三條 三重一大 是指：公司重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。

第四條 重大決策事項(xiàng)主要包括：

（一）企業(yè)貫徹落實(shí)黨和國家的路線、方針、政策以及上級重要決策、重要工作部署、重要指示的意見和措施。

（二）企業(yè)發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略管理事項(xiàng)。

（三）企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、工作報(bào)告、財(cái)務(wù)計(jì)劃、預(yù)算、決算等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項(xiàng)。

（四）企業(yè)改制、兼并、重組、破產(chǎn)或者變更、投資參股、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運(yùn)營管理事項(xiàng)。

（五）企業(yè)資產(chǎn)損失核銷、資產(chǎn)處置（資產(chǎn)出售、出借、出租、頂賬等）、國有產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補(bǔ)虧損、繳納國家稅費(fèi)等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項(xiàng)。

（六）企業(yè)績效考核、薪酬分配、福利待遇、招工減員、“五險(xiǎn)一金”繳納等涉及職工切身利益的重要事項(xiàng)。

（七）企業(yè)員工年度考核及獎懲的有關(guān)事宜。

（八）企業(yè)重大安全、質(zhì)量等事故及突發(fā)性事件的調(diào)查處理。

（九）企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、部門職能調(diào)整方案及重要管理制度、工作流程的制定、修改。

（十）企業(yè)黨的建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、思想政治工作等重要問題。

（十一）企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察工作中的重大問題。

（十二）對公司違紀(jì)人員的處理。

（十三）企業(yè)向上級請示、報(bào)告的重大事項(xiàng)。

（十四）其他有關(guān)企業(yè)全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項(xiàng)。

（十五）公司領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)為應(yīng)該集體決策的其他重要事項(xiàng)。

第五條 重要人事任免事項(xiàng)主要包括：

（一）公司后備干部的推薦、管理。

（二）公司向上級組織推薦的后備干部人選。

（三）公司處長助理級以上管理人員（包括重大項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）的任免、聘用（解聘）、獎懲等。

（四）公司專業(yè)技術(shù)人員、技能人才的考核、推薦、晉級、聘用（解聘）、獎懲等。

（五）公司有業(yè)務(wù)處置權(quán)崗位或重要管理崗位人員的調(diào)整。

（六）公司領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)為應(yīng)該集體決策的其他重要人事任免事項(xiàng)。

第六條 重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)主要包括：

（一）企業(yè)投資計(jì)劃、年度大中修計(jì)劃、基建技改計(jì)劃和融資、擔(dān)保等項(xiàng)目。

（二）企業(yè)計(jì)劃外追加的下列投資項(xiàng)目：

1、20萬元以上(含20萬元)基建、20萬元以上（含20萬元）技改、檢修項(xiàng)目；

2、10萬元以上（含10萬元）重大關(guān)鍵性設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)備購置等需要招投標(biāo)的項(xiàng)目。

（三）企業(yè)重大銷售、采購合同簽訂、新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品定價等項(xiàng)目。

（四）企業(yè)重大科研、環(huán)保、安全等項(xiàng)目。

（五）企業(yè)重大工程承發(fā)包項(xiàng)目。

（六）公司領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)為應(yīng)該集體決策的其他項(xiàng)目。

第七條 大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)主要包括：

（一）企業(yè)年（月）度計(jì)劃的大額度資金使用；

（二）企業(yè)未列入預(yù)算（計(jì)劃）的資金使用以立項(xiàng)實(shí)批數(shù)字為準(zhǔn)；

（三）由企業(yè)擔(dān)保、抵押、信用證、貸款等資金使用。

（四）企業(yè)重大支援、捐贈、贊助（款、物）等。

（五）企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)、環(huán)保經(jīng)費(fèi)、安全基金等專項(xiàng)資金使用。

（六）企業(yè)集中發(fā)放的獎金、津貼等。

（七）企業(yè)非生產(chǎn)性資金使用。

（八）企業(yè)其他大額度資金使用。

 

第三章 決策方式

 

第八條 凡屬“三重一大”事項(xiàng)決策時，應(yīng)根據(jù)具體內(nèi)容、具體情況選擇討論決定的方式。主要方式有：黨政聯(lián)席會、經(jīng)理辦公會、職工代表大會等。

第九條 黨政聯(lián)席會由黨委書記或企業(yè)法人代表主持，黨委委員、行政領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加，必要時相關(guān)部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可列席會議。會議的主要職責(zé)：對公司全局性的重大決策事項(xiàng)行使決策權(quán)，研究“三重一大”決策事項(xiàng)中有關(guān)貫徹落實(shí)黨和國家的方針政策以及上級黨政的重大決策、重要工作部署、重要指示精神和本公司黨的建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)、及黨、政重大工作部署等進(jìn)行討論決定。

第十條 經(jīng)理辦公會由總經(jīng)理或委托班子其他成員主持，行政領(lǐng)導(dǎo)班子成員和黨委主要負(fù)責(zé)人（或委托黨委其他成員）參加，必要時相關(guān)部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可列席會議。會議的主要職責(zé)：對公司日常行政工作的重大問題（重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用、運(yùn)作）按程序行使決策權(quán)。研究貫徹落實(shí)董事會、黨政聯(lián)席會、職代會的有關(guān)決議和決策部署。

第十一條 本辦法第四條所列的（二）、（三）、（四）、（六）項(xiàng)重大事項(xiàng)和（七）項(xiàng)中涉及解除勞動合同時應(yīng)經(jīng)黨政聯(lián)席會議后提交職工代表大會（職工代表團(tuán)組長會）討論形成決議。

 

第四章 決策規(guī)則及程序

 

第十二條 凡屬“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)按規(guī)定程序決策，除遇重大突發(fā)事件或緊急情況外，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子以會議形式集體決策，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會或個別征求意見等方式代替集體決策。

第十三條 “三重一大”事項(xiàng)決策前，班子成員要通過多種方式對有關(guān)議題進(jìn)行充分醞釀，黨政主要負(fù)責(zé)人之間必須及時進(jìn)行溝通和磋商，但不得作出決定或影響集體決策。

第十四條 對涉及面較廣、試驗(yàn)性較強(qiáng)的決策事項(xiàng)，應(yīng)在局部范圍內(nèi)先行試點(diǎn)，可行后再正式?jīng)Q策實(shí)施。

第十五條 重大事項(xiàng)決策前的運(yùn)作程序：

（一）由有關(guān)部門根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示或工作需要，提出研究決定的事項(xiàng)，或領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接提出。

（二）黨政主要負(fù)責(zé)人經(jīng)過協(xié)商，確定需要討論決策的議題。

（三）重大事項(xiàng)議題明確后，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召集有關(guān)部門進(jìn)行初步審核，廣泛深入調(diào)查研究，充分聽取各方面意見，對專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評估；對與職工利益密切相關(guān)的事項(xiàng)，應(yīng)實(shí)行公示制度，擴(kuò)大職工參與度，進(jìn)一步征求意見和建議。

（四）研究行政事務(wù)決策前應(yīng)征求本單位黨委意見和建議。

（五）根據(jù)所要決策事項(xiàng)的內(nèi)容，準(zhǔn)備會議材料，確定時間、地點(diǎn)、與會人員等。

第十六條 重要人事任免決策前的運(yùn)作程序：

按照陜焦黨發(fā)〔2009〕36號文件《陜西陜焦化工有限公司中層干部管理辦法》和陜焦公司發(fā)〔2010〕24號文件《陜西陜焦化工有限公司基層單位科長（車間主任或工段長）管理辦法（試行）》的規(guī)定進(jìn)行任免、聘任（解聘）管理干部。

其他重要人事任免應(yīng)按照公司有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員、高技能人才的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行決策前的運(yùn)作。

凡屬重要人事任免應(yīng)在召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議決策前征求公司紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人的意見。

第十七條 重大項(xiàng)目安排決策前的運(yùn)作程序：

（一）由有關(guān)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)或黨政主要負(fù)責(zé)人提出。

（二）有關(guān)部門組織調(diào)研，進(jìn)行可行性研究與論證。

（三）分管領(lǐng)導(dǎo)聽取有關(guān)部門調(diào)研和可行性論證情況匯報(bào)，并提出具體意見。

（四）根據(jù)重大項(xiàng)目安排決策的內(nèi)容，準(zhǔn)備會議材料，確定時間、地點(diǎn)、與會人員等。

第十八條 大額度資金使用決策前的運(yùn)作程序：

（一）由有關(guān)部門提出資金使用的年（月）度計(jì)劃或預(yù)算外資金使用意向、額度。

（二）由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，對資金使用情況進(jìn)行審核，提出具體意見。

（三）根據(jù)資金使用意向、額度，準(zhǔn)備會議材料，確定時間、地點(diǎn)、與會人員等。

（四）按公司規(guī)定，大額資金使用項(xiàng)目需進(jìn)行招投標(biāo)的必須履行招投標(biāo)程序。

（五）不得化整為零使用資金或拆解資金額度，有意規(guī)避集體決策或公開招投標(biāo)。

第十九條 與會人員必須嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。凡決策事項(xiàng)涉及與會人員本人及其親屬的，本人應(yīng)主動申請回避。

第二十條 “三重一大”事項(xiàng)決策一般要有計(jì)劃性，避免臨時動議，嚴(yán)禁未經(jīng)會議討論表決擅自決定。如遇重大突發(fā)事件或緊急情況來不及集體決策的，公司主要領(lǐng)導(dǎo)（董事長、黨委書記、總經(jīng)理）可臨時處置，事后應(yīng)及時向領(lǐng)導(dǎo)班子匯報(bào)并說明情況。

第二十一條 與會人員、會議記錄人員、檔案管理人員必須嚴(yán)格遵守集體決策紀(jì)律和保密規(guī)定，切實(shí)做好保密工作，不得泄密。

第二十二條 會議決策應(yīng)以書面形式通知相關(guān)單位。重要人事任免公示后要按規(guī)定程序發(fā)文。涉及職工切身利益的決定應(yīng)及時傳達(dá)到廣大職工。

第二十三條 公司各相關(guān)職能部門應(yīng)按職責(zé)盡快完善或修訂與“三重一大”有關(guān)的制度、規(guī)定、程序等。

 

第五章 決策執(zhí)行

 

第二十四條 要不斷完善“三重一大”決策報(bào)批制度。需經(jīng)公司審批的決策事項(xiàng)，必須報(bào)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十五條 “三重一大”事項(xiàng)決策后，全體班子成員必須不折不扣執(zhí)行，任何個人無權(quán)改變集體決議，如有不同意見，可以保留，同時可按組織程序向上級反映，但在沒有作出新的決策前，應(yīng)無條件執(zhí)行。

第二十六條 “三重一大”事項(xiàng)決策后，由班子成員按分工和職責(zé)組織實(shí)施。遇有分工和職責(zé)交叉的，由主要領(lǐng)導(dǎo)明確一名班子成員牽頭負(fù)責(zé)。

第二十七條 負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的部門或單位應(yīng)當(dāng)制定決策實(shí)施方案，確保落實(shí)決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。

第二十八條 在貫徹執(zhí)行“三重一大”決策過程中，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題，有關(guān)成員要及時提出意見，按決策程序修正完善。

 

第六章 決策監(jiān)督

 

第二十九條 公司黨政主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人，要通過梳理規(guī)章制度，建立健全“三重一大”決策流程，開展風(fēng)險(xiǎn)評估，確定相關(guān)控制措施，規(guī)范記錄文檔，促進(jìn)集體決策的全面受控和有效執(zhí)行。

第三十條 企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察組織、審計(jì)部門應(yīng)依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等條規(guī)對公司執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況負(fù)有監(jiān)督、檢查的責(zé)任，要把執(zhí)行“三重一大”決策制度作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)考核的重要內(nèi)容之一，特別是要對“三重一大”決策程序、決策的執(zhí)行和決策后的實(shí)施效果等環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。向上級黨組織和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告時，應(yīng)當(dāng)將本企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況作為重點(diǎn)內(nèi)容，堅(jiān)持進(jìn)行年度檢查考核，及時發(fā)現(xiàn)并糾正決策中存在的問題，并提出修改和完善有關(guān)制度的意見和建議。

第三十一條 對未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策就實(shí)施的“三重一大”事項(xiàng)，有關(guān)部門和人員知情后應(yīng)及時向上級黨委、紀(jì)委等部門報(bào)告。

第三十二條 充分發(fā)揮同級監(jiān)督的作用。一是黨政主要負(fù)責(zé)人要經(jīng)常溝通，相互提醒，做到既相互支持，又相互制約；二是班子成員應(yīng)根據(jù)分工和職責(zé)及時向領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告“三重一大”事項(xiàng)決策的執(zhí)行情況；三是領(lǐng)導(dǎo)班子成員在民主生活會、職代會述職述廉時，要把“三重一大”決策制度執(zhí)行情況作為重要內(nèi)容之一；四是領(lǐng)導(dǎo)班子成員相互之間對違反“三重一大”決策制度的行為，有責(zé)任予以勸阻，勸阻無效時須向班子主要領(lǐng)導(dǎo)或上級報(bào)告；五是充分發(fā)揮同級黨委、紀(jì)委和職代會的監(jiān)督作用。

第三十三條 “三重一大”事項(xiàng)決策按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的，要按照黨務(wù)公開、廠務(wù)（部務(wù)）公開的要求，在一定范圍內(nèi)通過局域網(wǎng)、公開欄等各種方式予以公示，自覺接受職工群眾監(jiān)督。

第七章 責(zé)任追究

 

第三十四條 與會人員須對會議的決策承擔(dān)責(zé)任。集體決策違反法律法規(guī)、公司規(guī)定，違背集體決策規(guī)則、程序、紀(jì)律要求，給國家、公司及本單位、職工利益造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的其他成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參與決策的與會人員表決時曾表明異議并在會議記錄中有明確記載的，可免予責(zé)任追究。

第三十五條 凡屬下列情況之一，給國家、公司及職工利益造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：

（一）不履行或不正確履行“三重一大”決策規(guī)則和程序的。

（二）個人或少數(shù)人決定“三重一大”事項(xiàng)的。

（三）未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實(shí)情況和可行方案而造成決策失誤的。

（四）化整為零使用大額資金或拆解資金額度，規(guī)避集體決策和招投標(biāo)的。

（五）因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個人決策、事后又不報(bào)告的。

（六）未按公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度的。

（七）不嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)批制度的。

（八）拒不執(zhí)行班子集體決策或擅自改變集體決策的。

（九）執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回?fù)p失或影響而不采取積極措施的。

（十）在保密期間泄露集體決策內(nèi)容或涉密材料的。

（十一）會議記錄嚴(yán)重不規(guī)范和篡改會議記錄的。

（十二）其他違反本辦法造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的。

第三十六條 領(lǐng)導(dǎo)班子決策違規(guī)或失誤，造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，根據(jù)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，在分清集體責(zé)任、個人責(zé)任及直接領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的基礎(chǔ)上，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)。由公司紀(jì)委、監(jiān)察室和公司黨委工作部、人力資源處按照干部管理權(quán)限提出責(zé)任追究意見，經(jīng)黨政聯(lián)系會議通過后報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，進(jìn)行組織處理或給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

 

第八章 附 則

 

第三十七條 本辦法由公司紀(jì)委、監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。試行過程中如有問題及建議，可及時向公司黨委匯報(bào)。

第三十八條  公司各二級單位要結(jié)合本實(shí)施辦法及各單位實(shí)際，制訂出本單位“三重一大”實(shí)施辦法，報(bào)公司黨委批準(zhǔn)后實(shí)施，并報(bào)公司紀(jì)委備案。

第三十九條  本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。